1、特定对象确定

投资者填写《风险调查问卷》;募集机构对投资者风险承受能力进行评分,对私募基金产品进行评级,管理人留存投资者身份证复印件、银行卡复印件、营业执照复印件等材料 。

2、投资者适当性匹配

向投资者推荐与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。





3、基金风险揭示

投资者填写《风险揭示书》,对投资者权益相关重要条款逐项确认。





4、合格投资者确认

审核投资者提供的资产证明文件是否符合合格投资者标准。





5、签署基金合同

投资者签署基金合同,预留本人的银行账户信息;投资者填写《私募投资基金交易申请书》




6、投资者缴款

管理人核查是否投资者本人缴款,缴款账号是否与预留银行账户一致,缴款金额是否与填写的《私募投资基金交易申请书》中购买金额一致。


7、投资者冷静期

从投资者签署合同且缴款后24小时为冷静期。






8、回访确认

募集基金投资冷静期满后以录音电话、电邮、信函等方式进行回访。





9、认购成功

款项以及相关文件确认无误后表示认购成功。







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